每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何小桃 葉峰    

9月5日，海南證監(jiān)局一則行政處罰公告引發(fā)證券行業(yè)關(guān)注，財達(dá)證券海南分公司前總經(jīng)理敖義因私下接受客戶委托買賣證券，被給予警告并處15萬元罰款。經(jīng)查，2019年12月至2024年5月期間，敖義操作客戶余某蛟的普通賬戶與信用賬戶，累計交易金額高達(dá)3.29億元，最終卻合計虧損271.66萬元。

值得注意的是，敖義已于2024年6月不再擔(dān)任財達(dá)證券海南分公司負(fù)責(zé)人，并于2025年2月從該分公司退休。這一案例并非個例，據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2025年以來，監(jiān)管部門已披露11張針對證券從業(yè)人員“私下接受客戶委托買賣證券”的監(jiān)管措施或行政處罰，涉及華安證券、光大證券、中信證券等多家知名券商，證券行業(yè)合規(guī)監(jiān)管持續(xù)保持高壓態(tài)勢。

交易3.29億虧超271萬

退休后還要領(lǐng)15萬"罰單"

作為財達(dá)證券海南分公司前負(fù)責(zé)人，敖義的違規(guī)行為時間跨度長、涉及金額大。公開信息顯示，敖義出生于1965年1月，2018年4月入職財達(dá)證券海南分公司，2018年5月22日，登記為財達(dá)證券的證券從業(yè)人員，直至2025年2月退休，涉案期間其始終具備證券公司從業(yè)人員身份。

敖義的違規(guī)操作分為兩個階段，涉及客戶余某蛟的兩個不同賬戶。第一階段為2019年12月至2020年7月，他私下接受余某蛟委托，登錄其指定的普通賬戶進(jìn)行證券交易，這段時間內(nèi)，該賬戶交易金額約5970.41萬元，最終盈利約1.56萬元。然而，后續(xù)的信用賬戶操作卻出現(xiàn)大幅虧損。2020年3月至2024年5月，敖義繼續(xù)接受余某蛟委托，操作其信用賬戶，交易金額遠(yuǎn)超普通賬戶，達(dá)到約2.69億元，但賬戶虧損金額高達(dá)273.22萬元。

將兩個賬戶的交易情況合并計算，敖義在違規(guī)期間累計操作交易金額約3.29億元，總計虧損約271.66萬元。

令人關(guān)注的是，盡管涉及巨額交易，敖義在接受委托期間并未產(chǎn)生任何違法所得，即便如此，監(jiān)管部門仍依法對其作出處罰。海南證監(jiān)局最終決定，對敖義給予警告，并處以15萬元罰款，以此警示證券行業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)守合規(guī)底線。此外，天眼查信息顯示，早在2024年6月，敖義就已不再擔(dān)任財達(dá)證券海南分公司負(fù)責(zé)人，距離其2025年2月退休還有約8個月時間。

2025年已有11名證券

從業(yè)者因代客交易踩紅線

財達(dá)證券敖義的案例只是2025年證券行業(yè)違規(guī)處罰的一個縮影。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2025年以來，監(jiān)管部門已披露11張有關(guān)證券從業(yè)人員“私下接受客戶委托買賣證券”的監(jiān)管措施或行政處罰，涉及華安證券、國信證券、國海證券、光大證券、中信證券、東吳證券等多家知名券商。

從時間分布來看，2025年下半年已有多起典型案例被披露。7月，河南證監(jiān)局一次性公布了2起相關(guān)行政處罰，涉及兩名證券從業(yè)人員。其中，王蕙在2021年1月22日至調(diào)查終結(jié)日期間具備證券從業(yè)人員身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她私下接受樊某強(qiáng)委托，操作"樊某強(qiáng)"證券賬戶買賣證券，累計成交58筆，成交金額合計196.98萬元，未獲取收益分成或報酬。

除此之外，王蕙還存在借他人名義持有、買賣證券的違規(guī)行為。基于兩項違規(guī)事實，河南證監(jiān)局對王蕙借他人名義持有、買賣證券行為處以4萬元罰款，對其私下接受客戶委托買賣證券行為責(zé)令改正、給予警告并處2萬元罰款，兩項合計罰款6萬元。

河南證監(jiān)局7月公布的另一案例涉及從業(yè)者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟為證券從業(yè)人員，2020年7月13日至2021年12月29日期間，他私下接受陳某委托，操作"陳某"證券賬戶買賣證券，累計成交358筆，成交金額合計699.15萬元，同樣未獲取收益分成或報酬。最終，河南證監(jiān)局對朱晟作出責(zé)令改正、給予警告，并處5萬元罰款的處罰決定。

8月，江蘇證監(jiān)局也披露了一起類似案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日期間具有證券從業(yè)人員身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他私下接受客戶"張某男"委托，操作其信用證券賬戶買賣股票，合計成交金額1653.54萬元。

經(jīng)查，涉案期間"張某男"信用證券賬戶的資金均來源于本人，未發(fā)現(xiàn)林智春從中獲取利益分成或報酬，即便如此，江蘇證監(jiān)局仍對林智春給予警告、責(zé)令改正，并處3萬元罰款的處罰。

從這些案例可以看出，2025年監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的行為保持"零容忍"態(tài)度，無論違規(guī)者是否獲取收益，只要觸碰監(jiān)管紅線，均會受到相應(yīng)處罰，這也為整個證券行業(yè)敲響了合規(guī)警鐘。

記者|陳晨

編輯|何小桃?葉峰?易啟江

校對|盧祥勇

封面圖片來源：視覺中國，圖文無關(guān)

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